和讯科技投顾业务误导营销被罚，证监局责令整改

金融市场里，证券投资咨询业务的合规问题总是让投资者很关心。最近，好多家公司因为违规操作被证监局盯上了，像和讯科技这类公司的问题，更是让大家都提高了警惕。

和讯科技的违规问题

和讯科技这公司，违规的事可不止一两次。记得3月23号，北京证监局就勒令他们整改了。主要问题，就是投资顾问误导营销、业务推广留痕管理不到位啥的。这家公司1995年5月9号成立的，业务范围挺广。早在2017年就出过问题，当时还被暂停新增客户六个月。2020年整改期间，顾问服务又出了问题。这事让不少投资者担心跟他们合作的安全问题。

和讯科技这帮人干的事，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》里的规定。证监会这边的监管动作，主要是想让和讯科技赶紧整改，提高他们的合规管理水平，好更好地保障投资者的利益。

安徽公司的违规行为

安徽证监局在同一天要求武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司进行整改。这家公司在证券投资咨询业务中，向客户发送了误导信息，还以各种方式承诺收益。这种做法对投资者来说非常具有欺骗性。投资本身就有风险，而公司这样操作，容易让投资者做出错误的投资选择，从而造成他们不必要的经济损失。

这行为暴露了公司管理混乱，监管机制不健全。做业务时，他们没按规定来，也没把保护投资人的利益当回事。

申万宏源的罚单

申万宏源被发了四张监管罚单。在跟蚂蚁财富的线上投顾业务里，他们没独立做好适当性管理，对投资者的各种情况也不够了解，客户信息获取上漏洞多多。比如，没拿到客户的住址、职业这些关键信息，信息系统还出了控制上的问题，客户资料保存也有漏洞。公司虽然说自己已经基本整改完毕，但这个事件暴露出在那么复杂的金融业务里，合规性的控制难度很大，而且非常重要。

申万宏源这种大券商，违规操作可是个警钟。不遵守规定，那可不只是小事，它可能会损害到好多投资者的利益，还可能损害公司自己的名声和未来的发展。

贵州证监局的举措

2月15号那天，贵州证监局对贵阳都司路的首创证券营业部发出了警示函。这事，违规操作可不只是小事，它给投资者带来了不少潜在的风险。看这些证监局的监管动作，全国各地都在严格把关，确保证券投资咨询业务的合规性。

营业部在开展业务时得严谨行事，对法规的遵守绝不能马虎，一旦放松，不只可能招来监管部门的处罚，还可能让投资者对他们失去信心，这样一来，他们在证券市场的竞争力也会大打折扣。

方正证券的问题员工

梁某在方正证券湛江海滨大道证券营业部做营销业务时出了问题。他推荐股票时既没把风险说清楚，也没说明股票来源。这可真是不负责任！投资者可能因为信任证券从业人员而跟着他们的推荐投资。可要是没有风险提示，一旦投资失败，投资者可能就得承受巨大的损失了。

证券从业人员得讲究职业道德，得给投资者好好说明投资那点风险和收益的情况。得按着业务规定来，还得真心实意地保护投资者的权益。

申万宏源的秦某违规

秦某在南宁申万宏源证券营业部工作时，从2019年12月到2020年4月，给投资者提的建议没任何依据，而且也没提醒他们投资风险。这种行为太不专业了。在证券市场，风险变化快得像闪电，从业者给客户提建议还得提醒风险，这是最基本的责任。

选证券投资咨询服务时可得小心了，遇到这种违规操作，我想问问大家，你们认为该怎么加强对这些公司和从业人员的监管？希望各位能点个赞，转发一下这篇文章，也欢迎在评论区一起聊聊这个话题。

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